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中小投资者利益保护研究
内容简介

　　2015年的“股灾”再一次展现了中国式证券市场的特色，即“以下跌为核心，以暴涨暴跌为特色，以圈钱为己任”。更有人这样描述中国现在的股市：“权、审、跌、圈、散是中国股市的五字真经。机构在做散户的事，追涨杀跌；散户在做政府的事，整天想市场治理；政府在做机构的事，研究股票估值过高或过低。”这样的市场不仅损害了广大中小投资者的权益，而且使得稀缺的资本资源没有得到更有效率的配置，阻碍了中国资本市场长期、健康和规范的发展。本书从融资偏好视角，研究了中小投资者利益保护机制与对策；从政府监管视角，研究了投资者利益保护的信息披露、内幕交易和禁止操纵等的监管。

作者简介

　　魏成龙，男，1964年生，河南省开封人，博士，教授，博士生导师。魏成龙教授兼任中国企业管理研究会常务副理事长，多家地方政府、金融机构和公司的顾问或独立董事。主要研究方向有资本运营，投资银行理论与业务创新；主要著作和论文有90多篇、部；承担国家社科基金项目5项，重大横向课题5项；获省部级以上奖励7项。魏成龙教授主讲了《微观经济学》、《管理经济学》、《投融资管理》、《资本运营》、《投资银行理论与业务创新》和《应用经济学方法论》等课程。

目录

上篇基于融资偏好的中小投资者利益保护

第1章上篇导论00

11研究背景 / 00

111研究背景00

112理论意义00

113应用价值00

12研究思路、方法及分析框架 / 0

121研究思路0

122研究方法0

123研究内容0

第2章国内外文献综述0

21相关概念的界定 / 0

211中小投资者0

212机构投资者0

213中小投资者利益0

214融资偏好0

215融资效率0

22国外理论文献综述 / 0

221中小投资者利益保护问题研究的理论基础0

222中小投资者利益保护问题研究的内部理论拓展0

223中小投资者利益保护问题研究的外部理论拓展0

23国内理论研究文献 / 0

231基于公司治理的中小投资者利益保护0

232基于法律法规制度的中小投资者利益保护0

233证券市场监管与中小投资者利益保护0

234基于股权分置改革的中小投资者利益保护0

235基于机构投资者发展的中小投资者保护0

236中小投资者受损的根源与保护对策0

小结 / 0

第3章规范中小投资者利益保护机制下的公司融资行为0

31外部投资者法律保护的相关因素 / 0

32中小投资者利益保护机制与企业融资行为的关系 / 0

33中小投资者利益保护机制与融资行为关系的模型分析 / 0

331投资者利益保护水平不同制度背景下公司融资决策的模型分析0

332基于中小投资者利益保护的公司融资均衡分析0

小结 / 0

第4章中国上市公司的强股权融资偏好0

41中国上市公司融资结构的形成基础与特征 / 0

411中国上市公司融资结构的形成基础0

412中国上市公司融资结构的特征0

42中国上市公司强股权融资偏好的形成机理及影响因素 / 0

421中国上市公司强股权融资偏好的形成机理0

422中国上市公司强股权融资偏好形成的影响因素

43中外上市公司融资偏好比较分析 /

431国内外上市公司融资结构的比较

432国内外上市公司融资模式的比较

小结 /

第5章公司强股权融资偏好对中小投资者利益的侵害

51DEA方法介绍 /

52模型构建 /

521数据包络DEA分析法的应用步骤

522建构DEA模型

53变量选取与数据来源 /

531设置指标的原则

532确立评价指标

533评价数据的收集与处理

54实证分析 /

541DEA模型相关数据基于强股权融资偏好的整体分析

542DEA模型输出指标分析

小结 /

第6章中小投资者利益保护机制的构建

61企业资本结构的优化机制 /

63企业行为的市场监管机制 /

64中小投资者股东权益的保障机制 /

小结 /

第7章中小投资者利益保护的对策及建议

71完善股东大会制度，改进董事会治理 /

72制定融资行为的考核标准，加强管理层激励与约束 /

73重视股权融资的标准及价格规制 /

74提高信息强制披露质量 /

75强化融资事前监管，加大事后惩罚力度 /

76加强外部细分市场体系建设 /

小结 /

上篇结语

下篇基于中小投资者保护的政府监管

第8章下篇导论

81研究背景 /

82文献综述 /

83研究内容 /

小结 /

第9章信息披露监管

91证券市场中信息的性质 /

92信息与信息披露 /

93信息披露与市场效率 /

94证券市场信息披露制度 /

95激励相容的信息披露机制 /

96基于中小投资者保护的信息披露 /

小结 /

第10章内部交易监管

101内幕交易的性质 /

102内幕交易的理论分析 /

103内幕交易监管的理论分析 /

104不同内幕交易监管比较分析 /

105内幕交易监管对中小投资者利益的保护 /

小结 /

第11章证券市场操纵监管

111证券市场操纵的性质 /

112禁止市场操纵的理论分析 /

113中小股东权益 /

114证券市场操纵监管对策 /

小结 /

下篇结语

参考文献

上篇基于融资偏好的中小投资者利益保护

第1章上篇导论00

11研究背景 / 00

111研究背景00

112理论意义00

113应用价值00

12研究思路、方法及分析框架 / 0

121研究思路0

122研究方法0

123研究内容0

第2章国内外文献综述0

21相关概念的界定 / 0

211中小投资者0

212机构投资者0

213中小投资者利益0

214融资偏好0

215融资效率0

22国外理论文献综述 / 0

221中小投资者利益保护问题研究的理论基础0

222中小投资者利益保护问题研究的内部理论拓展0

223中小投资者利益保护问题研究的外部理论拓展0

23国内理论研究文献 / 0

231基于公司治理的中小投资者利益保护0

232基于法律法规制度的中小投资者利益保护0

233证券市场监管与中小投资者利益保护0

234基于股权分置改革的中小投资者利益保护0

235基于机构投资者发展的中小投资者保护0

236中小投资者受损的根源与保护对策0

小结 / 0

第3章规范中小投资者利益保护机制下的公司融资行为0

31外部投资者法律保护的相关因素 / 0

32中小投资者利益保护机制与企业融资行为的关系 / 0

33中小投资者利益保护机制与融资行为关系的模型分析 / 0

331投资者利益保护水平不同制度背景下公司融资决策的模型分析0

332基于中小投资者利益保护的公司融资均衡分析0

小结 / 0

第4章中国上市公司的强股权融资偏好0

41中国上市公司融资结构的形成基础与特征 / 0

411中国上市公司融资结构的形成基础0

412中国上市公司融资结构的特征0

42中国上市公司强股权融资偏好的形成机理及影响因素 / 0

421中国上市公司强股权融资偏好的形成机理0

422中国上市公司强股权融资偏好形成的影响因素

43中外上市公司融资偏好比较分析 /

431国内外上市公司融资结构的比较

432国内外上市公司融资模式的比较

小结 /

第5章公司强股权融资偏好对中小投资者利益的侵害

51DEA方法介绍 /

52模型构建 /

521数据包络DEA分析法的应用步骤

522建构DEA模型

53变量选取与数据来源 /

531设置指标的原则

532确立评价指标

533评价数据的收集与处理

54实证分析 /

541DEA模型相关数据基于强股权融资偏好的整体分析

542DEA模型输出指标分析

小结 /

第6章中小投资者利益保护机制的构建

61企业资本结构的优化机制 /

63企业行为的市场监管机制 /

64中小投资者股东权益的保障机制 /

小结 /

第7章中小投资者利益保护的对策及建议

71完善股东大会制度，改进董事会治理 /

72制定融资行为的考核标准，加强管理层激励与约束 /

73重视股权融资的标准及价格规制 /

74提高信息强制披露质量 /

75强化融资事前监管，加大事后惩罚力度 /

76加强外部细分市场体系建设 /

小结 /

上篇结语

下篇基于中小投资者保护的政府监管

第8章下篇导论

81研究背景 /

82文献综述 /

83研究内容 /

小结 /

第9章信息披露监管

91证券市场中信息的性质 /

92信息与信息披露 /

93信息披露与市场效率 /

94证券市场信息披露制度 /

95激励相容的信息披露机制 /

96基于中小投资者保护的信息披露 /

小结 /

第10章内部交易监管

101内幕交易的性质 /

102内幕交易的理论分析 /

103内幕交易监管的理论分析 /

104不同内幕交易监管比较分析 /

105内幕交易监管对中小投资者利益的保护 /

小结 /

第11章证券市场操纵监管

111证券市场操纵的性质 /

112禁止市场操纵的理论分析 /

113中小股东权益 /

114证券市场操纵监管对策 /

小结 /

下篇结语

参考文献